作者簡介
喬治.J.斯蒂格勒(George J. Stigler) 1911年1月17生于華盛頓州西雅圖市，1931年獲華盛頓大學(xué)工商管理學(xué)士學(xué)位，1932年獲芝加哥大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，1933年進(jìn)入芝加哥大學(xué)，并在弗蘭克.奈特的指導(dǎo)下完成了有關(guān)經(jīng)濟(jì)思想史的博士論文，于1938年獲哲學(xué)博士學(xué)位。斯蒂格勒自1936年開始先后執(zhí)教于依阿華州立學(xué)院、明尼蘇達(dá)大學(xué)、布朗大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)，1958年回到芝加哥大學(xué)任經(jīng)濟(jì)系教授，成為了最興盛時(shí)期的新芝加哥學(xué)派的一員，與米爾頓.弗里德曼和艾倫.沃利斯并稱為芝加哥學(xué)派“三個(gè)火槍手”。1964年當(dāng)選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席，1970年任聯(lián)邦競爭和生產(chǎn)力特別工作組組長，1977年任芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)和政府研究中心主任。1982年，斯蒂格勒因“對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場運(yùn)行，以及公共管制的原因及結(jié)果所進(jìn)行的開拓性研究”獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
斯蒂格勒是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是戰(zhàn)后迅速發(fā)展的一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，它以市場這一層次為研究對象，從同一市場中各廠商關(guān)系這一角度來研究廠商行為及其后果，斯蒂格勒的貢獻(xiàn)在于建立了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論。進(jìn)入芝加哥大學(xué)執(zhí)教以后，他開始了對政府管制的研究，并相繼發(fā)表了一系列有關(guān)公共管制政策的實(shí)證性研究論文，明確指出了各種管理政策所帶來的影響深遠(yuǎn)和始料未及的副作用，造就了一個(gè)全新的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，即公共選擇學(xué)派。斯蒂格勒對經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的貢獻(xiàn)還是在于信息理論方面的研究，是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)這一研究領(lǐng)域的開拓者。
斯蒂格勒的主要著述有：《生產(chǎn)和分配理論》、《價(jià)格理論》、《知識分子和市場》、《產(chǎn)業(yè)組織》、《公民與政府》。
論文主要思想
長期以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家對工業(yè)企業(yè)運(yùn)行費(fèi)用問題所進(jìn)行的長期詳盡研究中，總是將企業(yè)運(yùn)行過程中的實(shí)質(zhì)性問題??即究竟是什么決定了企業(yè)的活動或發(fā)揮功能的范圍??當(dāng)作已知數(shù)來看待。而作者在本文中的主要論點(diǎn)時(shí)，亞當(dāng).斯密有關(guān)“市場范圍限制勞動分工”的定理，正是廠商和產(chǎn)業(yè)功能理論的核心，而且還可以用來解釋許多其他經(jīng)濟(jì)理論問題。本文主要從四個(gè)方面進(jìn)行闡述：(1)簡要的對該定理進(jìn)行了一下歷史回顧;(2)大概的勾畫出一個(gè)廠商功能的理論;(3)將該理論運(yùn)用于論述垂直一體化問題;(4)就這一定理的廣泛運(yùn)用做了一些提示。
1、 歷史回顧
亞當(dāng).斯密在提出市場范圍限制勞動分工這一著名定理時(shí)，就已經(jīng)造就了一個(gè)兩難的困境。只要進(jìn)一步分工，能夠使廠方以較低的成本獲得較高的產(chǎn)量，那么他們便可以通過聯(lián)合或擴(kuò)張，以及驅(qū)逐競爭對手等手段來得到好處。這樣的兩難困境在于，如果勞動分工確實(shí)是受到市場的限制，那么廠商運(yùn)行的特征就是壟斷的;如果廠商運(yùn)行的特征是競爭性的，那么該定理便不正確。
其后的一個(gè)世紀(jì)中，這一矛盾暫時(shí)找到了解決方式，但只不過是權(quán)宜之計(jì)。當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都宣稱，制造業(yè)生產(chǎn)是由收益遞增規(guī)律支配的，而不考慮穩(wěn)定的競爭均衡條件的存在。這種解釋很難令人滿意，當(dāng)馬歇爾重新構(gòu)筑古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，并將其納入一個(gè)具有廣博內(nèi)容和內(nèi)在密切聯(lián)系的體系時(shí)，這一困境就無法忽視了。他既不愿意放棄收益遞增的說法，又不想無視競爭的存在，通過創(chuàng)立三種理論來保證兩者和諧共存。(1)發(fā)展出外部經(jīng)濟(jì)的概念，機(jī)場上勢力范圍之外的經(jīng)濟(jì)，取決于行業(yè)、地區(qū)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)世界的規(guī)模;(2)強(qiáng)調(diào)有能力的企業(yè)家終究會逝世，因此單個(gè)企業(yè)不可能永遠(yuǎn)處于最高水平的管理之下;(3)每個(gè)企業(yè)都可能具有局部壟斷，即其產(chǎn)品的需求曲線是獨(dú)立和有彈性的，故隨著產(chǎn)出的增長，產(chǎn)品價(jià)格的下降通常彼平均成本下降的要快。在一個(gè)短暫的時(shí)期內(nèi)，這種理論的確維持了競爭和收益遞增說法的和諧共存，但已經(jīng)逐漸不再受重視和不再流行。
1928年，由于人們開始忽視收益遞增理論，阿林.楊格重新強(qiáng)調(diào)了斯密定理的重要意義，以恢復(fù)其應(yīng)有的地位，但卻沒有從技術(shù)上解決將市場范圍問題納入競爭的價(jià)格理論這一難題。斯蒂格勒認(rèn)為當(dāng)時(shí)人們經(jīng)常提及并贊賞楊格、馬歇爾及斯密的見解，但都是象征性的，而不能證明這些見解已經(jīng)與廠商理論及產(chǎn)業(yè)競爭理論結(jié)合在一起了。
2、 廠商的功能
對廠商按照功能或構(gòu)成其活動范圍的操作程序來“分割”廠商，假設(shè)各操作過程中間不存在相互關(guān)系，每一操作程序的成本只取決于該程序的產(chǎn)出率，則每項(xiàng)程序都有其唯一的成本曲線，各項(xiàng)成本的加總就是傳統(tǒng)的廠商平均成本曲線。
有些生產(chǎn)程序是使企業(yè)收益遞增的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但是在整個(gè)生產(chǎn)過程之中，還存在另外一些操作程序使廠商的收益遞減，而這些程序的成本至少會高得使最終產(chǎn)品的平均成本不會隨產(chǎn)出的增長而下降，因此廠商無法進(jìn)一步發(fā)掘本企業(yè)的收益遞增的操作程序的潛力，以由此壟斷此類操作程序。在一定時(shí)期內(nèi)，這類收益遞增的生產(chǎn)程序規(guī)模太小，也無法支持一個(gè)或幾個(gè)專門履行這種功能的廠商存在。
隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，這類收益遞增程序的規(guī)模擴(kuò)大到足以使一個(gè)廠商專門從事此類生產(chǎn)。新的廠商接手這類生產(chǎn)程序，成為壟斷者。當(dāng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，提供此類程序生產(chǎn)的廠商數(shù)目逐漸增多，這一新產(chǎn)業(yè)會展開競爭，并放棄其中一部分的生產(chǎn)程序較有專門從事生產(chǎn)的廠商去完成。
原來放棄掉這一產(chǎn)業(yè)的廠商的生產(chǎn)成本曲線將發(fā)生變化，其產(chǎn)品平均成本曲線將會下降，平均成本最低點(diǎn)的產(chǎn)出量變小。對于那些成本遞增的生產(chǎn)程序，可以用同樣的方法進(jìn)行分析。
3、垂直一體化
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，隨著各廠商規(guī)模的擴(kuò)大，通常會將一些過去獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)功能接手過來。但是根據(jù)斯密定理，在各產(chǎn)業(yè)的成長過程中，典型的發(fā)展趨勢應(yīng)該是垂直分界，而只有逐漸衰落的企業(yè)的發(fā)展趨勢才是垂直一體化。
考慮各生產(chǎn)行業(yè)的整個(gè)發(fā)展過程，垂直分解的傾向會占主要地位。但也寫新興的產(chǎn)業(yè)部門常常會與現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)體系不相適應(yīng)，一些產(chǎn)業(yè)過程必須自己完成。而當(dāng)某一新興行業(yè)達(dá)到一定規(guī)模并有一定的發(fā)展前途，便會有足夠的地位將很多此類工作轉(zhuǎn)交給專門的廠商去完成。這類新興行業(yè)中的原材料和設(shè)備供應(yīng)、產(chǎn)品銷售和副產(chǎn)品利用、以及技術(shù)工人培訓(xùn)都會變得有利可圖。最后，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)逐漸衰落時(shí)，這些附屬、輔助以及作用互補(bǔ)的行業(yè)也會逐漸衰落，而幸存下來的廠商必須重新調(diào)整其生產(chǎn)程序，使之不再為維持那些獨(dú)立廠商的需要。
其他一些因素也對垂直一體化產(chǎn)生影響，其中最主要的因素是由于壟斷或政府管制所形成的價(jià)格體系未能發(fā)揮作用，因?yàn)樵谶@種情況下無法在價(jià)格處于產(chǎn)品的邊際成本和邊際價(jià)值的限度內(nèi)出清市場。規(guī)定價(jià)格OA下的產(chǎn)出量為OM，邊際價(jià)值為OB，此時(shí)的買主要根據(jù)非價(jià)格方式分配產(chǎn)品。在自由價(jià)格NS下，買賣雙方共同的收益為陰影部分RST，而垂直一體化則是取得這一收益的簡便方法。
這種非價(jià)格的配給性銷售使導(dǎo)致垂直一體化的最顯著例證，但私人壟斷一般也能起到同樣作用。對于從事原材料生產(chǎn)的卡特爾，買主可以進(jìn)行反向的一體化來對抗其價(jià)格約束。并且，垂直一體化還可能增加新企業(yè)進(jìn)入市場的困難，因?yàn)閺S商寧肯增加從事多種類型生產(chǎn)所必需掌握的資本和知識，而不愿依賴競爭對手的供給或從事廠商購買此類產(chǎn)品。
4、 斯密定理的推廣
實(shí)際上，該定理不僅涉及到這類分工的問題，還清楚的顯示出有關(guān)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行等方面的情形。
生產(chǎn)的地區(qū)化使擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和獲取專業(yè)化利益的一種方式，在某一市場范圍內(nèi)，各種生產(chǎn)行業(yè)都只有達(dá)到一定規(guī)模以后，才能負(fù)擔(dān)的起地理位置分散的昂貴代價(jià)，而一旦這類生產(chǎn)行業(yè)的規(guī)模開始收縮，地理位置集中生產(chǎn)廠家首先考慮保留。地區(qū)化使那些實(shí)現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)的廠商規(guī)模都相對較小。英國在十九世紀(jì)發(fā)展成為世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)體系，不在于其起步早，而正是在于其專業(yè)化程度高。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重心在于專業(yè)化與分工對經(jīng)濟(jì)增長和福利的含義，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)專業(yè)化和分工的核心作用，并將它們作為全面考察經(jīng)濟(jì)增長和繁榮的基礎(chǔ)。而他們并沒有使用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”這一概念。他們使用的概念是專業(yè)化、分工和相關(guān)收益與費(fèi)用。分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)概念之間的存在著微妙差別。
斯蒂格勒的這篇文章，與阿林.楊格關(guān)于專業(yè)化和分工的思想一脈相承，用圖形描述了專業(yè)化的特征。當(dāng)企業(yè)縮小生產(chǎn)活動范圍時(shí)，它的生產(chǎn)率就會提高。隨著專業(yè)化水平?jīng)Q策的改變，企業(yè)的成本函數(shù)會內(nèi)生地、非連續(xù)地改變�？墒�，斯蒂格勒卻沿襲了馬歇爾的方法，即他仍然把需求分析與專業(yè)化水平?jīng)Q策分析割裂開來。雖然他反對馬歇爾的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念，強(qiáng)調(diào)專業(yè)化的內(nèi)部報(bào)酬遞增概念，但是在討論縱向一體化問題時(shí)，他卻將規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)混淆起來，從而偏離了楊格的思想。
