銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)匯報材料 篇一
__市行上半年紀檢監(jiān)察工作總結(jié)
上半年，我行紀檢監(jiān)察工作在省行黨委、紀委的關(guān)心指導下，在市行黨委的高度重視下，充分發(fā)揮全行干部員工的工作積極性、創(chuàng)造性，按照省行的部署和要求，采取多種措施，全面加強案件防范工作長效機制建設(shè)、加大反腐倡廉宣傳教育工作力度、深化廉潔從業(yè)管理和內(nèi)控制度建設(shè)、細化案件防范責任制內(nèi)容等全方位的發(fā)展戰(zhàn)略，以強有力的工作措施，為穩(wěn)健經(jīng)營奠定了基礎(chǔ)。
一、建立健全反腐倡廉各項基本制度，強化黨風廉政建設(shè)的監(jiān)督和管理
一是進一步明確了責任和任務�？偸⌒屑o檢監(jiān)察工作會議后，我行專門召開了全行紀檢監(jiān)察工作會議進行部署落實。對全年黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作進行了安排部署。逐級簽訂了落實黨風廉政建設(shè)、案件防范責任制責任書1802份。制定了《__市分行20__年黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的實施意見》，進一步明確各級主管領(lǐng)導和各部門黨風廉政建設(shè)工作責任和分工，做到責任明確，分工具體，保障我行黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作任務的順利進行。
二是進一步強化了管理人員的廉潔自律管理。利用春節(jié)這一傳統(tǒng)節(jié)日對管理人員進行廉潔自律教育工作，及時轉(zhuǎn)發(fā)總行紀委《關(guān)于20__年元旦、春節(jié)期間加強廉潔自律工作 認真解決人民最關(guān)心最直接最現(xiàn)實的利益問題的通知》，提示各級黨員干部自覺抵制各種腐朽思想和腐敗行為的誘惑，嚴禁借春節(jié)之機違反規(guī)定收送現(xiàn)金、貴重禮品、消費卡、購物券等有價證券，堅決抵制行為和影響我行聲譽的不良行為，號召黨員干部做廉潔從業(yè)人員的表率，過一個文明、健康、和諧、廉潔的春節(jié)。
三是強化了管理人員權(quán)力的制約和監(jiān)督，防范和治理商業(yè)賄賂案件的發(fā)生。一是制定了《__分行黨風廉政建設(shè)工作考核辦法》和《__分行本部黨風廉政建設(shè)量化檢查評價辦法》，分別對各支行和各部室進行檢查考核。考核工作由市行黨委統(tǒng)一組織領(lǐng)導，紀委、監(jiān)察室牽頭實施，相關(guān)職能部門參與，檢查考核采取各支行、各部室自查和市行組織檢查相結(jié)合的方式，每半年組織檢查一次，從而調(diào)動各支行各部門執(zhí)行黨風廉政建設(shè)和反腐敗分工任務的積極性，充分發(fā)揮在源頭中防治腐敗的作用。二是認真貫徹健全科學的管理人員選拔任用和管理監(jiān)督機制。規(guī)范和落實任前公示、交流輪崗等制度，增加選拔工作的透明度，防止考察失真、“帶病提拔”等問題的發(fā)生。三是建立完善財務管理制度。進一步完善集中采購和基建項目招、投標制度，落實供應商（承包商）推薦、超預算審批等環(huán)節(jié)的制度和流程，增強約束力。截至5月末，全行已實行集中采購招投標項目5 個，節(jié)約金額1萬元。四是組織各支行各部室填報上半年《__行20__年度黨風建設(shè)工作情況統(tǒng)計表》提示各級管理人員要按照“四大紀律八項要求”嚴格約束自己的行為，認真落實黨內(nèi)監(jiān)督條例，進一步開展對領(lǐng)導干部執(zhí)行述職述廉、報告?zhèn)�人有關(guān)事項、誡勉談話和函詢、禮品禮金登記處理等制度情況的檢查。對苗頭性和傾向性問題及時進行教育、提醒、告誡和糾正，防止小錯釀成大錯,確保領(lǐng)導干部正確行使權(quán)力，管好自己及配偶、子女、親友與身邊工作人員。認真落實好“三項談話”制度，不斷促進各級管理人員廉潔從業(yè)的好作風，上半年對新提拔的干部進行了專題廉政談話22人次，副處級以上領(lǐng)導干部述職述廉98人次。
四是認真開展了信訪核查和執(zhí)法監(jiān)察工作。一是加強了信訪核查工作。制定下發(fā)了《關(guān)于開通市行紀檢監(jiān)察信訪舉報電子郵箱的通知》，強化了信訪工作管理。上半年我行共收到信訪舉報件2件，其中：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)來2件。從今年收到的信訪件反映的問題及我們平時工作中掌握的情況看，群眾關(guān)心和反映的問題主要在三個方面：一是我行案防工作開展情況，關(guān)心我行案防工作為我行的案防整改工作獻計獻策。二是干部的廉潔自律情況及管理工作中存在的一些問題。三是關(guān)心自我的權(quán)益不受侵犯。我行根據(jù)群眾今年反映的熱點、難點問題，認真開展工作，力爭把問題和矛盾解決在萌芽狀態(tài)。上半年收到的2件信訪件均已辦結(jié)。
二是按照省行《20__年執(zhí)法監(jiān)察工作實施意見》對執(zhí)法監(jiān)察工作任務指令性項目和指導性項目的要求，結(jié)合我行實際情況，確立了基層機構(gòu)負責人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況和客戶經(jīng)理管理制度執(zhí)行情況兩個執(zhí)法監(jiān)察項目。今年上半年，完成了基層機構(gòu)負責人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況的執(zhí)法監(jiān)察任務，5月28日至6月4日，對__支行基層機構(gòu)負責人執(zhí)行內(nèi)控案防制度情況開展專項執(zhí)法監(jiān)察。調(diào)閱查看了20__年—20__年一季度以來案防責任制履職手冊、網(wǎng)點檢查記錄、崗位輪換臺賬、權(quán)限卡臺賬、支行會議記錄等相關(guān)文件，共發(fā)現(xiàn)4個問題，下發(fā)執(zhí)法監(jiān)察建議書3份，提出執(zhí)法監(jiān)察建議5項，被監(jiān)察單位采納建議5項，執(zhí)法監(jiān)察建議被采納率100%，并落實了整改。
五是狠抓了行業(yè)作風建設(shè)。一是6月1
1日黨委書記、行長__x開了機關(guān)部室經(jīng)理（主任）會議，強調(diào)了機關(guān)作風建設(shè)。提出了六項要求：一是要增強責任意識；二是要認真落實好《市行機關(guān)工作目標考核管理辦法》；三是機關(guān)黨委要發(fā)揮監(jiān)督引導作用；四是各部門既要積極支持和密切配合機關(guān)黨委的工作，又要加強本部門的管理；五是要增強機關(guān)凝聚力；六是要樹立機關(guān)良好形象。二是加強了計算機管理，嚴禁在一臺計算機上內(nèi)、外網(wǎng)交換混用，嚴禁計算機安裝游戲軟件，違反規(guī)定者罰款。5月22日至6月2日，在市行黨委安排部署下，對全轄9個支行、市行本部12個部室及5個附屬機構(gòu)進行了拉網(wǎng)式排查。共檢查涉密計算機1臺、非涉密計算機660臺、移動存儲介質(zhì)106個、辦公設(shè)備148臺，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，當即提出整改意見，消除隱患、收到了積極效果，達到了預期目的。
三是按照省、市紀委關(guān)于強化對民心網(wǎng)的管理和使用的要求，及時處理了省民心網(wǎng)“直辦平臺”轉(zhuǎn)辦的反饋件內(nèi)容，得到省民心網(wǎng)反饋件四個星的滿意率。同時，紀檢監(jiān)察部門積極向省、市民心網(wǎng)發(fā)送行風糾風方面稿件，被省民心網(wǎng)采用25篇，已提前并超額完成了省、市民心網(wǎng)和市糾風辦下達的行風稿件任務，提升了我行在社會上的良好形象。
二、深化認識，認真開展案防工作
年初以來，為進一步全面提升案件風險防范工作整體水平，全面落實總省行紀檢監(jiān)察工作會議精神和市行黨委工作部署，根據(jù)《__省分行案件防范工作長效機制實施辦法》要求，緊密結(jié)合全行經(jīng)營工作實際和案防工作新形勢，認真分析研究20__年案件防范工作重點，在全行深入開展了 “案防成果鞏固年”活動，全面加強案件防范工作長效機制建設(shè)，強化案件防范責任制，健全完善了案防組織網(wǎng)絡，以基層機構(gòu)網(wǎng)點為重點，認真加強風險點防控工作，不斷深化人員動態(tài)行為管理工作，扎扎實實落實案件防范各項工作，以強有力的工作措施，確保實現(xiàn)全年不發(fā)生案件和重大違規(guī)違章事故的工作目標，全面促進內(nèi)控案防管理再上一個新臺階。
（一）認真開展案防整改“回頭看”工作。市行黨委把今年確定為“案防成果鞏固年”，認真協(xié)調(diào)組織開展了全行案防整改“回頭看”活動，先后通過召開案件防范形勢分析會和全行紀檢監(jiān)察工作會議，認真落實省行崔書記講話精神和具體工作部署，組織全行各級機構(gòu)和專業(yè)部門認真對照案防工作長效機制規(guī)定和總省行要求，從六方面深入查找案防工作上存在的問題和漏洞，一是看是否因全行摘掉重點監(jiān)控行帽子，存在警惕性不足、思想上松懈的認識問題；二是看案防工作責任是否真正落實到位，是否存在流于形式和工作盲區(qū)；三是看案防工作長效機制要求的工作內(nèi)容是否落實，是否存在薄弱環(huán)節(jié)；四是看總省行提出“15個風險點”以及重點部位、環(huán)節(jié)的防控措施和檢查責任是否落實，是否還存在管理上的隱患和漏洞；五是看市行黨委“十八字”經(jīng)營方針，尤其 “嚴管理”是否得到很好落實，檢查考核和處罰是否及時到位；六是看人員動態(tài)行為管理工作是否全面落實，存在盲點，員工思想教育是否扎實有效�；顒娱_展以來，各單位和專業(yè)部門緊密結(jié)合自身業(yè)務工作實際，在深入查找存在問題和不足的基礎(chǔ)上，有針對性地認真制定本單位、本部門的案件防范工作計劃和具體措施，查找存在問題36個，制定整改措施68個。
為了進一步加強全行案件防范工作，鞏固案防整改成效，全面落實總省行對內(nèi)控案防工作部署，進一步提高案件風險防范水平，我行于5月14日至5月26日組織開展了全行案防整改“回頭看”大檢查，對全行61個機構(gòu)網(wǎng)點的重要交接事項制度執(zhí)行、營業(yè)經(jīng)理管理和履職等情況進行了認真檢查，并對檢查結(jié)果以文件形式予以通報，對檢查出的問題提出整改時限和整改要求。
（二）加強組織領(lǐng)導，強化責任機制建設(shè)。一是加強案防組織網(wǎng)絡建設(shè)。積極推進網(wǎng)絡精細化管理，組織全行各級機構(gòu)建立了案防組織網(wǎng)絡，構(gòu)建了縱向由各級管理人員到員工的責任制約體系，橫向由各級機構(gòu)、專業(yè)部門到網(wǎng)點到崗位的管理網(wǎng)絡。二是認真落實省行案防責任劃分和網(wǎng)絡圖表建設(shè)工作。以《案防責任分解表》為基礎(chǔ)，以簽訂案防責任書為載體，層層劃分案防工作責任區(qū)，實行網(wǎng)點負責人包員工；支行行長包網(wǎng)點、包部門；市行行長包支行、包部門的層層負責的案防組織體系，將全行員工全部納入責任分解表和案防網(wǎng)絡圖表中，形成案防責任全覆蓋，全員參與，上下聯(lián)動，齊抓共管的案件查防工作體系和責任網(wǎng)絡，確保了案防工作無死角、無盲區(qū)。三是強化各級管理人員履職監(jiān)督，定期檢查與抽查各級管理人員《案防責任制履職手冊》使用記載情況，促進基層管理人員案防工作責任的有效落實。
（三）做好長效機制工作落實，全面加強案防工作管理。一是深入抓好省行《案件防范工作長效機制實施辦法》的貫徹落實。要求各級機構(gòu)和部門的管理人員要進一步加強對《實施辦法》的學習，全面掌握責任、教育、預警、防控、監(jiān)督和獎懲六項工作機制的具體內(nèi)容，逐項把具體工作責任分解落實到人頭，扎扎實實地把案件風險防范工作落到實處。
二是緊密結(jié)合省行兩次紀檢監(jiān)察會議工作部署，認真制定《__分行20__年案件防范工作實施意見》強化工作規(guī)范，將工作重點、內(nèi)容和措施具體量化，確保每項工作的真正落實。
三是重點對業(yè)務部門案防責任劃分、責任狀簽訂、警示教育活動、案防分析會、風險點防范治理、員工動態(tài)管理、支行行長坐堂制、開展督導檢查、晨訓晨會制度、履職記錄、獎懲制度等工作提出明確具體的要求，從根本上夯實案件防范工作長效機制建設(shè)的基礎(chǔ)。
（四）強化“第一責任”落實，著力抓好風險點管理。一是認真落實風險點的防控責任。根據(jù)各專業(yè)部門在案防長效機制中的任務，通過《風險點責任劃分表》，層層落實到具體業(yè)務部門和崗位。尤其對多個部門負責的風險點，明確重申相關(guān)部門要共同承擔防范責任，絕不許推諉，發(fā)生問題的一律按省行明確的主要責任予以追究。
二是積極發(fā)揮專業(yè)部門案件防范工作中的重要作用，認真加強對市行各專業(yè)部門要做到每季度檢查一次以案防為主要內(nèi)容的內(nèi)控管理工作檢查落實情況的督促，確保檢查制度的有效落實。
三是認真抓好案件防范分析會管理。市行紀委書記、監(jiān)察室和相關(guān)人員堅持參加每個支行和附屬機構(gòu)案件防范分析會，切實加強對基層案件防范分析會的監(jiān)督，加強現(xiàn)場指導及時糾正不規(guī)范問題。全面實行本部專業(yè)案防分析會制度，堅持分管行長主持，分析存在的共性和個性問題，強化整改措施的制定和落實，確保各項規(guī)章制度貫徹執(zhí)行。
（五）深化干部員工行為動態(tài)管理，強化人員管理防控。根據(jù)朱行長提出的案防工作重點，要從事后處理向事前防范轉(zhuǎn)移，從對業(yè)務的防范向
對人的防范轉(zhuǎn)移的指導思想，認真加強人員動態(tài)管理。一是突出對管理人員道德風險防控監(jiān)督。層層建立了管理人員和基層機構(gòu)負責人履職檔案。通過述職述廉、組織考察考核和民主測評等方式，及時完成市行本級各部門負責人和所轄支行干部的綜合考評。二是深入開展“三個一”活動，推動員工行為動態(tài)考核管理的深入。積極規(guī)范員工行為考核管理工作，先后制定完善了《__分行重點人員排查登記表》、《__分行重點人員登記表》、《__分行員工行為考核情況統(tǒng)計表》、《__分行（）支行重點（關(guān)注）人員幫扶情況表》、《__分行員工“二十種行為”排查表》和《__分行“三個一”活動情況及員工評價表》，要求各級機構(gòu)和部門健全相關(guān)檔案管理材料，確保全行員工動態(tài)管理工作的統(tǒng)一和規(guī)范，把員工在思想作風和工作表現(xiàn)、社會交往以及家庭生活、經(jīng)濟收支等情況作為排查內(nèi)容，切實增強了員工行為排查的實效性。年初以來，全行各級管理人員累計開展談心、走訪863人次。
三是認真落實全面排查工作。根據(jù)省行工作要求，以“二十種不良行為”為重點，認真組織了上半年員工動態(tài)考核工作。對全行__x名員工（本部__x人、支行__x人），以及__名副處級以上管理人員，進行了嚴格排查考核。 共排查出重點人員x人，關(guān)注人員x人。均采取了下崗待聘、調(diào)整或調(diào)離重要崗位和跟蹤幫扶等措施。
（六）以基層網(wǎng)點防控為重點，深入落實階梯式考評辦法。根據(jù)去年以來，案件發(fā)生大多在基層的案防特點，以強化基層網(wǎng)點防控工作為重點，以省行《網(wǎng)點階梯式考評辦法》為主要查防手段，認真建立了“網(wǎng)點自我考評、市行全面考評、省行抽查考評”自下而上、三級聯(lián)動考評體系，明確了個人金融業(yè)務部為主要管理責任部門，成立了市行網(wǎng)點階梯式考評督察組，對各網(wǎng)點負責人、支行和市行檢查抽查錄像次數(shù)、質(zhì)量、記錄等作出明確具體規(guī)范性要求。
三、加大獎懲力度，確保各項防范措施落實
一是進一步重申嚴格案件報告制度。要求各支行行長和紀委書記必須對市行黨委、紀委負責。對違反案件報告和大案查處制度的，要嚴肅追究相關(guān)責任人的責任。對負有管理不力、失察等領(lǐng)導責任的行長、紀委書記要在一定范圍內(nèi)通報批評。
二是認真規(guī)范各項獎懲制度。將案件指標與單位經(jīng)營績效等級和行長、主管副行長、紀委書記個人年終績效掛鉤制度。加大案件考核力度，嚴格執(zhí)行案件考核“一票否決”制，堅持把案件考核與績效考核掛鉤。
三是內(nèi)控合規(guī)部牽頭，對省行《違規(guī)積分管理細則(試行)》及實施辦法進行了認真落實，組織相關(guān)專業(yè)員工進行認真學習，督促各支行建立健全了管理臺賬。以此為依據(jù)，由內(nèi)控、運行部門按各行員工違章的性質(zhì)、數(shù)量、頻率等進行分類分級，納入單位和個人績效考核中。
四、深入開展案防警示教育，全面提升員工制度執(zhí)行意識
今年以來，以三名涉案犯罪嫌疑人被司法機關(guān)收監(jiān)拘押為切入點，強化案例警示作用，繼續(xù)深化以警示教育為重點的員工思想教育活動。一是根據(jù)年初案件風險防范形勢，2月22日組織召開召開了全行網(wǎng)點負責人及營業(yè)經(jīng)理大會，專題開展案例警示教育。市行黨委副書記__x向與會人員通報和回顧發(fā)生的兩個案件，以及總行案情通報中6個案例，對案件發(fā)生原因和特點進行了深入分析。__x行長從事業(yè)、家庭等員工個人切身利益出發(fā)，推心置腹地將違章操作發(fā)生案件的危害，為全行網(wǎng)點負責人和營業(yè)經(jīng)理進一步敲響了案件風險防范的警鐘。二是以省行編寫的《珍惜職業(yè)生命 嚴防案件發(fā)生——對各級管理人員警示教育典型案例》為主要內(nèi)容，在全行組織開展專題案例警示教育。根據(jù)省行統(tǒng)一安排，及時組織開展了警示教育片《誘惑的黑洞》的學習活動。三是針對作案人員年輕化特點，3月4日組織了基層網(wǎng)點青年員工法制教育會，請在押服刑的原農(nóng)行中層干部現(xiàn)身說法，達到震撼心靈的教育效果。四是及時轉(zhuǎn)發(fā)省行系統(tǒng)內(nèi)兩起挪用客戶資金案、總行《20__年全行案件查防工作情況通報》和《包頭分行高長興盜竊自動柜員機庫款案》，組織各級機構(gòu)網(wǎng)點員工認真學習，自覺吸取引發(fā)案件的教訓，強化案例警示。五是4月29日舉辦了“團員青年法制講座大會”，市行風險管理部負責法律工作的副經(jīng)理__x給全行團員青年代表上了一堂生動的法制教育課。六是充分利用網(wǎng)訊案防平臺，將本行發(fā)生的案件警示教育圖片等資料，用違規(guī)操作發(fā)生案件的危害以及個人和單位所付出的成本，教育干部員工珍惜自己的職業(yè)生涯，增強執(zhí)行制度的自覺性。七是我行組建了由__x人參加的基層黨風廉政建設(shè)信息員隊伍，通過發(fā)揮網(wǎng)訊、報刊等宣傳工具的作用，加強黨風廉政教育工作的引導，為全面反映所在機構(gòu)黨風廉政建設(shè)和案件防范工作及規(guī)章制度的執(zhí)行情況提供好的做法，對黨風廉政教育工作要全方位宣傳，為全行進一步深入開展黨風廉政教育營造良好氛圍。
根據(jù)總省行“學規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動工作要求，為全面貫徹落實總省行“學規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動，6月10日，召開了動員大會，市行黨委書記、行長__x做了動員講話，市行行級領(lǐng)導、副處級以上干部和各基層機構(gòu)網(wǎng)點負責人150余人參加了動員大會，會后各支行、各部門按照市行活動要求，根據(jù)本單位實際情況對本單位開展“學規(guī)定、促合規(guī)”活動做了具體部署，分別制定了本單位活動方案。市行還開辟了“學規(guī)定、促合規(guī)”活動專欄，刊登培訓學習內(nèi)容與工作動態(tài)，及時推廣好經(jīng)驗、好做法，推動了教育活動深入開展。6月18日下午，市行監(jiān)察室主任__x帶領(lǐng)相關(guān)人員，積極深入基層對部分機構(gòu)網(wǎng)點“學規(guī)定、促合規(guī)”活動開展情況進行抽查。
五、加強紀檢監(jiān)察干部隊伍建設(shè)，努力提高干部素質(zhì)
一是切實加強新形勢下，紀檢監(jiān)察員隊伍案件防范工作制度規(guī)定、政治理論和金融業(yè)務知識的學習培訓，年初以來先后組織兩期全行紀檢監(jiān)察干部專題培訓班，深入組織學習省行《紀檢監(jiān)察員考核辦法》和《紀檢監(jiān)察實用工作手冊》，進一步提高政治素養(yǎng)和業(yè)務能力。二是嚴格按照省行《紀檢監(jiān)察員考核辦法》，加強管理考核。建立完善工作日志、每月匯報、與員工談話等相關(guān)配套制度，每半年對所轄基層紀檢監(jiān)察員的工作能力和工作效果進行評價考核，強化考核結(jié)果的運用，實行全行排名，建立 “能上能下”干部任用機制，不定期對支行紀檢監(jiān)察干部履職情況進行抽查。三是充分發(fā)揮支行紀檢監(jiān)察員貼近基層，靠近實際的優(yōu)勢，加大深入基層開展工作的頻度和力度，抓住人員管理這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點加強對基層一線員工思想動態(tài)的了解和掌握工作，有針對性地采取教育、幫扶措施，把苗頭性和傾向性問題解決在萌芽狀態(tài)，從根本上消滅案件發(fā)生的溫床。
下半年工作安排：
一、進一步完善黨風廉政建設(shè)責任制量化評價辦法，不斷改進檢查評價方式，于7月初和10月初分兩次對全行進行兩個責任制的檢查，并將檢查結(jié)果以文件形式下發(fā)。于10月份對本部部室正副處長落實責任制情況進行量化檢查評價，重點檢查其在廉潔自律、勤勉敬業(yè)、工作作風和組織完成反腐倡廉任務等方面的情況，并將檢查結(jié)果納入其個人年終績效考核。以此帶動和促進全行黨風廉政建設(shè)責任制的落實。
二、繼續(xù)按照年初制定的工作
計劃，開展黨風廉政教育工作，重點以網(wǎng)訊形式宣傳黨廉工作的基礎(chǔ)知識，提高全行人員對黨廉工作認識，發(fā)揮基層黨風廉政建設(shè)信息員隊伍的優(yōu)勢，及時宣傳我行各網(wǎng)點在黨廉工作中好的做法，進一步營造開展黨風廉政教育的良好氛圍，抓好對黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的先進典型事跡適時在全行的宣傳和推廣。三、切實加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，確保領(lǐng)導干部正確行使權(quán)力。要認真貫徹《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行))》和《領(lǐng)導干部誡勉談話辦法》，抓好對下級負責人、干部任職、各類苗頭性問題談話制度的落實。堅持落實好黨風廉政建設(shè)工作報告制度、領(lǐng)導干部個人重大事項報告制度，進一步健全領(lǐng)導干部廉政檔案。
四、繼續(xù)抓好員工動態(tài)行為管理，深入開展經(jīng)常性的員工行為動態(tài)排查，對重要崗位人員的工作、生活、消費、社交進行全面監(jiān)管，8月份還將對全行員工動態(tài)行為進行一次排查。
五、繼續(xù)牽頭做好“學規(guī)定、促合規(guī)”全員教育活動，組織全行員工盡快熟悉學習內(nèi)容，迎接省行7月底組織的全員性統(tǒng)一考試，并在7月初對各支行開展活動動員及學習情況進行檢查，10月初對全行教育活動開展情況進行全面檢查。
六、按照省行《20__年執(zhí)法監(jiān)察工作實施意見》對執(zhí)法監(jiān)察工作任務指令性項目和指導性項目的要求，7月份我行將組織相關(guān)人員對____經(jīng)理管理制度執(zhí)行情況開展專項執(zhí)法監(jiān)察。
七、組織全行紀檢監(jiān)察干部培訓，下半年將繼續(xù)組織全行紀檢監(jiān)察干部培訓，培訓的主要內(nèi)容是《紀檢監(jiān)察工作實用手冊》和《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，通過組織學習提高全行紀檢監(jiān)察干部專業(yè)知識水平和業(yè)務能力，為我行又好又快發(fā)展提供堅強有力的保障。
銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)匯報材料 篇二
年，我行紀檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發(fā)展觀，認真落實黨風廉政建設(shè)和案件防范工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項規(guī)定的落實，加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進了我行各項業(yè)務健康發(fā)展�，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。
一、年工作回顧
（一）進一步加強黨風廉政建設(shè)，落實廉潔自律各項規(guī)定
1，認真落實黨風廉政建設(shè)和案件防范工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設(shè)責任制與經(jīng)營管理、業(yè)務績效指標同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。
2、認真落實黨風廉政建設(shè)和案件防范工作機制。強化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導，紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導體制和工作機制。>，！
3、認真抓好領(lǐng)導干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領(lǐng)導和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀委關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規(guī)定》進行自查自糾。
4、加強黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束
一是認真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領(lǐng)導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領(lǐng)導干部作風為主題的專題民主生活會，認真對照倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領(lǐng)導班子以“樹立科學發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務；加強領(lǐng)導班子建設(shè)；加強授信管理，防范風險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風形象、團結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務后進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領(lǐng)導按要求填報了《領(lǐng)導干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進行監(jiān)督，從源頭上預防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務公開。始終堅持每周行務例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡向全行員工信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。
5、進一步深入推進治理商業(yè)賄賂工作
一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認真落實了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組關(guān)于進一步規(guī)范銀行保險業(yè)務的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。
6、認真貫徹落實《實施綱要》
一是加強領(lǐng)導。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實際，以預防領(lǐng)導干部職務犯罪和防范操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞
教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監(jiān)察部門切實履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責，加強與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業(yè)務健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀委“關(guān)于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。
7、深入開展教育學習。
一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領(lǐng)會的重要講話精神、充分認識加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“十七大”文件學習，行黨委把學習貫徹十七大精神作為當前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的十七大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結(jié)合，聯(lián)系實際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實質(zhì)，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的十七大精神上來，更好地把科學發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹十七大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業(yè)*員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領(lǐng)導干部作風建設(shè)促進黨風行風建設(shè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結(jié)合。即：把學習“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風險相結(jié)合，與當前防風險教育相結(jié)合，與風險自查相結(jié)合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導干部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關(guān)于在市直機關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學習型、服務型、創(chuàng)新型機關(guān)”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，并響應金融系統(tǒng)倡導的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經(jīng)濟發(fā)展竭誠服務的意識。
（二）認真落實防控工作制度，注重關(guān)口前移
1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責任和義務。三是領(lǐng)導重視，全面推動。市分行領(lǐng)導先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習并貫徹落實省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內(nèi)控管理，強化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。
2、強化合規(guī)文化建設(shè)，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業(yè)務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務素質(zhì)，使大家進一步明確了業(yè)務操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀要報送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機構(gòu)負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強了基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。
4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發(fā)生。一是認真落實了銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項治理，防范操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措 施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實年度風險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預案》，預防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實了《關(guān)于加強銀行金庫業(yè)務風險管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。
5、建立差錯信息記錄平臺，加大責任追究力度。
針對以往檢查中發(fā)現(xiàn)的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項業(yè)務在歷次內(nèi)查外審中存在的問題，加大對業(yè)務差錯整改落實的監(jiān)督和相關(guān)責任人的處罰。市分行利用《==分行業(yè)務差錯管理系統(tǒng)》，《==分行業(yè)務差錯系統(tǒng)管理辦法》和《==分行業(yè)務差錯處理辦法》。對業(yè)務差錯情況和屢查屢犯問題進行跟蹤檢查，統(tǒng)計和公告。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名柜面經(jīng)辦人員,29名業(yè)務經(jīng)理,20名網(wǎng)點負責人進行了經(jīng)濟處罰,罰款金額3150元。對少數(shù)員工無視三人當班，雙人臨柜制度，違反勞動紀律，給予了記大過處理。
6、認真做好反洗錢工作
今年以來，市分行規(guī)定對反洗錢工作由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部統(tǒng)一管理調(diào)整為條線管理，從而理順了關(guān)系，提高了工作效率。使反洗錢的業(yè)務監(jiān)控面覆蓋國內(nèi)結(jié)算、國際結(jié)算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業(yè)務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護和驗平工作。二是進行反洗錢檢查，省分行于年10月對我行本部反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)等情況進行了專項檢查。市分行對反洗錢工作進行了自查。通過檢查，發(fā)現(xiàn)了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發(fā)了整改報告，相關(guān)單位均進行了整改，有力地促進了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓。四是各經(jīng)營性分支機構(gòu)均能本著“了解你的客戶”的原則，嚴格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項規(guī)章制度，認真履行反洗錢工作職責。五是在辦理企業(yè)開、銷戶過程中進行盡職調(diào)查；在柜面辦理業(yè)務中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務的情況。
（三）加強內(nèi)控建設(shè)，扎實開展內(nèi)控各項工作
1、整合內(nèi)控職能。一是按照調(diào)整架構(gòu)、優(yōu)化流程、合理分工、明確職責的要求，整合了風險管理部和個人金融部的內(nèi)控職能，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部負責履行內(nèi)控第二道防線的相關(guān)職能。二是落實《==分行內(nèi)部控制委員會章程》，在全轄調(diào)整充實了內(nèi)控合規(guī)員。監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部承擔內(nèi)部控制委員會秘書處日常工作。按季召開會議，研究防風險事項，報告全行內(nèi)控防范情況。三是制定了《==分行年內(nèi)控工作要點》，并按照條線監(jiān)控原則，對內(nèi)控體系建設(shè)工作任務進行分解細化，由各責任單位逐項予以落實。同時，強調(diào)加強部門間的協(xié)調(diào)配合，真正做到齊抓共管。
2、加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)。一是扎實開展了內(nèi)控“三道防線”宣傳月活動。充分認識三道防線建設(shè)的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學習“三道防線”內(nèi)容，抽查“三道防線”內(nèi)容測試，收到良好效果。三是明確職責。內(nèi)部控制第一道防線就是全行各級機構(gòu)、各業(yè)務管理部門和每位員工。每個機構(gòu)、部門和員工既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，又是風險的所有者，也是內(nèi)控的第一責任人。
3、加強和完善制度建設(shè)，夯實內(nèi)控管理的基礎(chǔ)。一是落實《中國==銀行==省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，履行監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部所承擔的內(nèi)部控制第二道防線工作職能和任務。制定《===分行監(jiān)察內(nèi)控管理工作考評標準》，對全轄進行考核。二是制定《===分行事后監(jiān)督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關(guān)于規(guī)范柜員匯款限額變更申請程序的通知》《關(guān)于加強客戶柜面遺失重要物品管理的通知》《關(guān)于進一步加強印章管理的緊急通知》、《關(guān)于確實加強銀企對賬工作的通知》等，進一步完善了我行相關(guān)業(yè)務操作的制度規(guī)定，對內(nèi)控風險防范起到了積極地作用。
4、實行銀行業(yè)務全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財務等銀行業(yè)務的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務、沖正授權(quán)等高風險業(yè)務的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務差錯向相關(guān)管理部門提出風險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。
5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風險和監(jiān)管風險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機構(gòu)進行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結(jié)算、信貸業(yè)務、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實黨風廉政建設(shè)和案件防范工作責任制情況、紀檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關(guān)制度落實情況進行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作風險，保障我行各項業(yè)務的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機構(gòu)業(yè)務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。 發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務專項檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業(yè)務和工作質(zhì)量。
6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機構(gòu)負責人的代職管理任務，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關(guān)檢查，共查找出業(yè)務發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊伍建設(shè)、文明優(yōu)質(zhì)服務等方面的各類問題43項，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關(guān)檢查進一步強化落實了各項內(nèi)控管理措施，加強了網(wǎng)點的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機制在日常工作中的有效運作。
7、開展集中對賬工作，防范高風險銀行業(yè)務環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護客戶的通訊地址�？傆嬊謇碇攸c客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％ ，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內(nèi)部對賬。將系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本年度累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。
8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領(lǐng)導高度重視此項工作，親自帶領(lǐng)監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。
9、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。市分行計財部門對全轄業(yè)務經(jīng)理的工作情況進行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點的合規(guī)問題實時監(jiān)控并及時上報。
10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。
通過各項內(nèi)控制度和措施的落實，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。
（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力
1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。市行領(lǐng)導與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風險防范與安全保衛(wèi)工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實處。
2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領(lǐng)導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點檢查達6人次，檢查次數(shù)達7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節(jié)假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領(lǐng)導高度重視，成立安全大檢查領(lǐng)導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領(lǐng)導重視，工作 扎實，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。
3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點安全達標和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續(xù)做好網(wǎng)點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗收結(jié)束，正式投入運行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點進行了老網(wǎng)點改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點達標整改審核方案、風險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達標任務。
4、加強技防設(shè)施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設(shè)施的正常運作，我們積極地做好維護保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構(gòu)的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構(gòu)的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構(gòu)及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機未發(fā)生一起異常情況。
5、認真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關(guān)部室參與，對錄象回放實施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。
6、加強與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達9次。為保證公司業(yè)務部大客戶的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關(guān)領(lǐng)導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進了彼此進一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務的安全運行，實現(xiàn)了全年安全無事故。
7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領(lǐng)導代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點堅持做到3人當班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。
（五）存在問題與不足
盡管我行在黨風廉政建設(shè)和反腐敗防案件方面，在內(nèi)控制度建設(shè)方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務及內(nèi)控工作的實際要求仍有差距，還有待改進和完善。主要表現(xiàn)在：
1、少數(shù)單位、部門負責人和員工對黨風廉政建設(shè)和反腐敗防案件認識不夠深刻，對內(nèi)控建設(shè)思想認識有差距。認為這些工作與本部門沒有多大關(guān)系，是務虛工作，是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部一個部門的工作，重視程度不夠，不能處理好與業(yè)務發(fā)展關(guān)系，使得具體任務停留在表面，落實不力。
2、內(nèi)控制度的建設(shè)與執(zhí)行方面存在薄弱環(huán)節(jié)。一是整改問題不徹底，屢查屢犯現(xiàn)象時有發(fā)生。二是管理不到位，執(zhí)行制度不到位。對文件的學習、落實打折扣。如個別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機。三是部分職能部門履責不到位。對內(nèi)控檢查工作不重視，檢查次數(shù)偏少，上報信息、資料、反饋報告不及時。四是內(nèi)控檢查工作操作不夠規(guī)范，缺少相應書面記錄，有的檢查登記不齊，沒有形成檢查報告制度。
3、內(nèi)控檢查手段落后于業(yè)務發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新�，F(xiàn)階段，開展各項業(yè)務檢查仍停留在查看各種登記薄、監(jiān)控錄像、審閱會計報表、抽查會計傳票、核打各類賬卡和詢問業(yè)務當事人等方式方法，不能通過科技手段從龐雜的業(yè)務流水中提取出特定的業(yè)務種類，有的放矢地開展專項檢查，從而節(jié)省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。
此外，人員素質(zhì)急待提高，急待知識更新。有的對新業(yè)務，新產(chǎn)品科技含量沒有完全理解和掌握，操作使用和專磚研不夠，造成一定的人力、物力、財力浪費。
二、明年工作展望
，我們將緊緊圍繞省市行黨風廉政建設(shè)暨紀檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作會議和市分行年度工作會議精神，繼續(xù)深入推進《實施綱要》貫徹落實，加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)，以預防領(lǐng)導干部職務犯罪和案件防范為工作重點，加強內(nèi)控建設(shè)和管理，加大監(jiān)督檢查力度，狠抓規(guī)章制度落實，杜絕重大案件和事故，為我行業(yè)務健康發(fā)展提供有力保障。
（一）認真抓好領(lǐng)導干部廉潔自律和黨風廉政建設(shè)工作
1、認真加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)。深入開展十七大文件和《黨章》學習，注重事前監(jiān)督和防范，及時發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導干部作風方面存在的問題。繼續(xù)抓好黨內(nèi)監(jiān)督的各項制度的落實，執(zhí)行好個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、誡勉談話、民主生活會、責任審計、函詢等黨內(nèi)監(jiān)督制度，推進行務公開，加強群眾監(jiān)督，增強監(jiān)督的合力和實效，促進領(lǐng)導干部作風建設(shè)。
2、督促檢查任務和責任分解落實到各單位、各部門和領(lǐng)導干部個人；完善全行績效考核中的案件和內(nèi)控指標；繼續(xù)貫徹《總行黨委關(guān)于貫徹落實<實施綱要>的具體意見》，切實履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責，不斷推進《實施綱要》的貫徹落實。
3、認真落實領(lǐng)導干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。繼續(xù)貫徹執(zhí)行《國有企業(yè)*員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和總行《關(guān)于進一步加強對高管人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》等，不斷發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督機制作用。
4、加強廉潔從業(yè)教育。不斷加強理想信念教育和職業(yè)道德教育，引導廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從根本上夯實拒腐防變的思想基礎(chǔ)。
（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力
1、進一步落實案件防范工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關(guān)決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實行年度風險金考核獎懲制度。
2、進一步加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴格遵守、認真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的 教育管理和排查的同時，做好對各級機構(gòu)負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發(fā)展觀，堅持業(yè)務發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務發(fā)展與風險控制之間的關(guān)系，有效防范和控制風險。
3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經(jīng)營性分支機構(gòu)負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。
4、加強監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設(shè)和案件防范責任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。
（三）堅持從嚴治行，強化責任追究
1、落實案件查辦責任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件，立即執(zhí)行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。
2、加大責任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責任的基礎(chǔ)上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關(guān)領(lǐng)導的責任，同時追究業(yè)務管理部門的失職責任。
（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用
1、切實加強領(lǐng)導。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領(lǐng)導批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。
2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結(jié)率達到100%。對上級機關(guān)和行領(lǐng)導批示明確查處結(jié)果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結(jié)的，按規(guī)定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。
（五）深入推進案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作
一是全面落實銀監(jiān)會關(guān)于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強對重點單位部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權(quán)卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項檢查，重點防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進一步增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內(nèi)部控制、授權(quán)（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。
（六）加強內(nèi)控制度建設(shè)，切實履行內(nèi)控職責
1、加強內(nèi)控建設(shè)。明確各部門內(nèi)控任務，強化各部門內(nèi)控責任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。
2、加強內(nèi)控制度執(zhí)行和落實，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊伍作用。加強三道防線建設(shè)，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業(yè)務操作“一手清”。強化事后監(jiān)督對基層機構(gòu)日常操作風險的監(jiān)督和控制。
3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，
以資金運營監(jiān)管為關(guān)鍵，以基層營業(yè)機構(gòu)為重點，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)進行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責任人的行政和經(jīng)濟處罰。
4、大力推進員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。
5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。
6、實行營業(yè)機構(gòu)業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。
7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結(jié)果進行評價。
8、落實《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓，提高內(nèi)控工作能力。
（七）認真做好保衛(wèi)工作。
1、加強領(lǐng)導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發(fā)生。
2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運行，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點的防搶、防盜進行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。
3、鞏固安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發(fā)生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內(nèi)容。
4、認真落實營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關(guān)案件通報和媒體披露的相關(guān)案件，對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。
5、做好技防設(shè)施的使用，管理，保養(yǎng)和維護。
6、進一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務需求，確保我行資金和人員的安全。
銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)匯報材料 篇三
本人自5月調(diào)入銀行任紀檢監(jiān)察工作人員以來，在銀行領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，在各部門和同事們的支持幫助下，愛崗敬業(yè)，扎實工作，認真做好了11個基層網(wǎng)點的黨風廉政建設(shè)、從業(yè)教育、案件防控工作、員工行為排查、積分管理等指導宣教工作，圓滿完成了全年各項工作任務。現(xiàn)將一年來的工作和明年打算匯報如下：
一、一年來的工作回顧
5月到崗后，我在另兩名紀檢監(jiān)察員帶領(lǐng)下，對分配給我的11個網(wǎng)點進行了走訪，了解了網(wǎng)點基本情況，并扎實做好了以下幾項工作：
（一）抓黨風廉政建設(shè)，引導所屬員工合規(guī)從業(yè)、遵紀守法。認真落實了一把手“一崗雙責”，承擔“四個責任”，按時參加行長辦公會，按照《黨風廉政建設(shè)責任制量化管理考核標準》，積極開展黨風廉政建設(shè)，督促網(wǎng)點員工簽訂簽訂廉潔從業(yè)承諾書，檢查各網(wǎng)點紀檢監(jiān)察工作記錄，對明年的工作記錄提出新要求，引導所屬員工合規(guī)從業(yè)、遵紀守法。根據(jù)年初分行紀檢監(jiān)察工作部署，以《量化管理考評標準》為基礎(chǔ)，對基層網(wǎng)點開展黨風廉政責任制量化管理工作檢查。采取聽取支行情況匯報、依據(jù)《量化管理考評標準》檢查相關(guān)工作落實情況，重點檢查了黨風廉政工作、案件防控工作，設(shè)立黨委的支行撰寫了自查報告，為更好的落實黨風廉政責任制，保證業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
（二）抓從業(yè)教育，認真開展各項學教活動。本人始終把學習放在第一位，認真學習了中紀委五次全會精神和黨章的重點章節(jié)，學習了相關(guān)業(yè)務文件，參觀了金融系統(tǒng)反腐倡廉成果展，今年7月，參加了總行在山東舉辦的紀檢監(jiān)察干部培訓班。在加強自身學習的基礎(chǔ)上，以行為規(guī)范、職業(yè)操守、合規(guī)手冊、從業(yè)禁止性規(guī)定等為基礎(chǔ)內(nèi)容，組織有關(guān)法律和金融法規(guī)、廉潔從業(yè)、風險防范、案件警示、職業(yè)操守等教育培訓，增強了干部、員工防范案件風險的意識，并開展*員述職述廉以及思想教育活動。按照上級要求，為提升全行員工遵紀守法和廉潔合規(guī)意識，按照總行部署和分行黨委的要求，4月下旬在全行開展了“誠信合規(guī)教育治理活動”，把“誠信合規(guī)”作為當前實施黨內(nèi)監(jiān)督和黨員教育的重點，和工會、共青團等群眾組織密切配合，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，把教育治理活動同分行正在開展的各項工作聯(lián)系起來，推動分行改革、發(fā)展、基礎(chǔ)建設(shè)和經(jīng)營管理任務的全面完成。在教育治理活動的基礎(chǔ)上，建立健全了保證依法合規(guī)經(jīng)營、加強職業(yè)道德建設(shè)的長效機制。通過教育治理活動，重點解決了分行近一個時期以來在內(nèi)外部審計和各項檢查中暴露出的違規(guī)問題和風險隱患，進一步提高了員工誠信敬業(yè)、廉潔合規(guī)的意識，堅持按章操作，規(guī)范經(jīng)營，在全行上下營造了遵章守紀、依法合規(guī)的良好氛圍。通過建立健全長效機制，把合規(guī)經(jīng)營的理念落實到各個工作環(huán)節(jié)，使“誠信敬業(yè)、廉潔合規(guī)”的意識深入人心。5月下旬開展了“做黨的忠誠衛(wèi)士、當群眾貼心人”活動，組織學習活動方案，根據(jù)工作部署分工，細化活動內(nèi)容。采取集中學習與個人自學相結(jié)合的方式，每名干部學習時間不少于10小時。認真學習了黨章、中紀委五次全會等會議精神，學習了員工職業(yè)操守、員工行為規(guī)范、員工違規(guī)失職行為處理辦法、員工從業(yè)禁止性規(guī)定等。加強與其他團隊交流，取長補短，不斷開拓工作新思路，改善工作方式方法。廣泛征求所管轄網(wǎng)點的意見和建議，認真查找工作中的不足，在今后工作中加以改進。團隊通過組織召開專題會議、工作例會，從工作思路、工作方式、工作作風等方面開展一次分析與評議活動，針對查找的不足和問題，制定切實可行的整改方案，加以整改。
（三）抓案件防控，完善有效的內(nèi)控機制。每季度召開案件防控工作例會，將上級工作內(nèi)容、案件防控動態(tài)和案件防控聯(lián)席會議內(nèi)容等精神及時傳達給基層網(wǎng)點，做到上情下達，落實人員交流、崗位輪換、業(yè)務檢查等制度，建立和完善有效的內(nèi)控機制。在開拓新業(yè)務時，同步考慮防范案件風險，制定防范的配套措施。積極配合有關(guān)案件、責任事故和違規(guī)違紀問題的調(diào)查，定期匯總網(wǎng)點反映的問題，在權(quán)限范圍內(nèi)上報。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時堵塞漏洞，完善管理。
（四）抓行為排查，規(guī)范員工行為。針對上級下發(fā)銀行員工的從業(yè)禁止性規(guī)定，督促網(wǎng)點認真學習，并開展員工行為排查工作。每月對各網(wǎng)點走訪一次，對員工進行訪談，通過談話、走訪、檢查等多種方式，堅持開展員工日常行為排查，實行員工行為動態(tài)管理。針對走訪網(wǎng)點中發(fā)現(xiàn)的問題，對其他網(wǎng)點進行提示，對違規(guī)員工進行約談，提出責任追究處理意見。
（五）抓積分管理，加強對各部門的考核。在內(nèi)外部審計、監(jiān)管部門、分行各條線部門（團隊、中心）及本支行實施的各項監(jiān)督檢查中，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進行調(diào)查核實，配合分行部門（團隊、中心）作出初步責任認定與積分建議，嚴格按照《輕微違規(guī)行為積分管理辦法》對有關(guān)責任人進行積分，加強了對各部門的考核。
二、存在的問題和明年工作打算
一年來，本人在貫徹黨風廉政建設(shè)責任制方面做了一些工作，取得了一些成績，但也存在一些問題，如抓黨風廉政建設(shè)的工作還不完全到位，工作制度還有待進一步完善，工作經(jīng)驗有待改善等等。我一定在來年的工作中吸取經(jīng)驗，爭取把工作做得更好。
一是繼續(xù)加強自身政治理論學習，提高綜合素質(zhì)。我深知，做為一名紀檢監(jiān)察員肩負的責任非常重大，只有自身具有較高的綜合素質(zhì)，才能保證紀檢監(jiān)察工件的順利開展。因此，我將努力學習黨的十七屆三中、四中及五中全會精神，認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，結(jié)合紀檢監(jiān)察工作的實際，，加強了對黨風廉政建設(shè)工作的認識，提高自己紀檢監(jiān)察工作能力，為工作的順利開展提供了堅強有力的保證。
二是繼續(xù)加強對各網(wǎng)點的指導宣教。為全面抓好全行的紀檢監(jiān)察工作，有效預防和防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，我將把紀檢監(jiān)察工作和黨風廉政建設(shè)納入工作重要議事日程，針對金融工作特點，切實制定了紀檢監(jiān)察工作計劃和黨風廉政建設(shè)及反腐工作意見，完善紀檢監(jiān)察各項規(guī)章制度，加強對各網(wǎng)點的指導宣教，用制度管人，防患于未然。同時繼續(xù)加大查處力度，對出現(xiàn)的違規(guī)違紀的人和事，要一查到底，決不姑息遷就。
(一).銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)及工作計劃（通用兩篇）
(二).銀行紀檢監(jiān)察個人工作總結(jié)范文（兩篇）
(三).銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)及工作計劃（兩篇）
(四).2022年銀行紀檢監(jiān)察工作總結(jié)3篇
新的一年，我將以黨的十七屆五中全會精神為指導，繼續(xù)加大各項工作的督查督辦力度，轉(zhuǎn)變工作風風，提高工作效率，努力推進反腐倡廉工作新機制，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展做出更大的貢獻。
