為了進(jìn)一步鼓勵引導(dǎo)高校扎實開展基礎(chǔ)研究，提升上海高校的知識創(chuàng)新和知識服務(wù)能力，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，市教委制定了《上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法》。
上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 (目的意義)按照國家加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總體部署和要求，為了進(jìn)一步鼓勵引導(dǎo)高校扎實開展基礎(chǔ)研究，提升上海高校的知識創(chuàng)新和知識服務(wù)能力，更好地服務(wù)和支撐上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，上海市教育委員會(以下簡稱“市教委”)特設(shè)立科研創(chuàng)新計劃(以下簡稱“創(chuàng)新計劃”)。為規(guī)范創(chuàng)新計劃管理，特制定本辦法。
第二條 (鼓勵支持)市教委鼓勵本市各高校結(jié)合本校實際情況自主開展基礎(chǔ)研究科研布局，鼓勵本市各高校通過提供科研設(shè)備、場地、經(jīng)費等多種方式，支持本校教學(xué)科研人員開展基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項目研究。市教委通過創(chuàng)新計劃，結(jié)合各高校申報意向，對上述項目進(jìn)行擇優(yōu)支持。
第三條 (經(jīng)費來源)創(chuàng)新計劃經(jīng)費在市級財政教育經(jīng)費中安排,市教委通過定額補(bǔ)助直接科研費用方式資助。
第四條 (工作目標(biāo))實施創(chuàng)新計劃的工作目標(biāo)是穩(wěn)定資助一批高校優(yōu)秀科研工作者，圍繞人文社會科學(xué)領(lǐng)域重大理論問題和自然科學(xué)前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的新知識、新原理、新方法，開展前瞻性研究，潛心科研工作，爭取產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果。
第五條 (優(yōu)先支持)創(chuàng)新計劃在人文社會科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持重大理論創(chuàng)新研究，適當(dāng)關(guān)注“冷門絕學(xué)”;在自然科學(xué)領(lǐng)域優(yōu)先支持基礎(chǔ)研究的前沿領(lǐng)域、交叉領(lǐng)域，適當(dāng)關(guān)注非共識項目。
第六條 (管理改革)探索開展科研項目管理改革。優(yōu)化項目支持方式，建立長周期穩(wěn)定支持機(jī)制，營造相對寬松的科研環(huán)境;優(yōu)化科研成果評價方式，支持產(chǎn)出重大原始創(chuàng)新成果;優(yōu)化項目結(jié)項方式，寬容失敗，鼓勵自由探索。
第二章 申請與評審
第七條 (項目周期)創(chuàng)新計劃每2年集中受理申報一次，資助項目研究期限一般為5年，可根據(jù)項目研究實際情況，經(jīng)評估后適當(dāng)延長。
第八條 (項目分類)創(chuàng)新計劃分為兩類，一類是重大項目，另一類是“冷門絕學(xué)”和非共識項目。
重大項目支持本市普通高校優(yōu)秀教學(xué)科研人員聚焦人文社會科學(xué)重大問題，瞄準(zhǔn)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和新興交叉學(xué)科前沿領(lǐng)域，以重大原始創(chuàng)新為目標(biāo)，開展前瞻性科學(xué)研究。項目申報人為本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員。
“冷門絕學(xué)”和非共識項目支持本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員一方面基于研究志趣，在具有重要文化價值和傳承意義的“絕學(xué)”、冷門學(xué)科領(lǐng)域開展科學(xué)研究，培養(yǎng)“冷門絕學(xué)”接班人，確保有人做、有傳承(“冷門絕學(xué)”項目);另一方面在自由探索和大膽科學(xué)預(yù)見的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展創(chuàng)新性強(qiáng)、實現(xiàn)難度大、風(fēng)險性高、預(yù)期成果一時難以預(yù)料的科研探索項目(非共識項目)。
第九條 (申請條件)項目申請人條件：
(一)堅持方向，熱愛祖國，熱愛中國共產(chǎn)黨，熱愛教育事業(yè)。
(二)有獨立組織開展科研工作的能力，身體健康，能作為項目實際主持者并擔(dān)負(fù)實質(zhì)性研究工作。
(三)項目申請人為本市普通高校(含附屬醫(yī)院)在編在崗教學(xué)科研人員。
第十條 (申報程序)重大項目實行限項集中申報。支持本市各普通高校整體謀劃、自主開展基礎(chǔ)研究科研布局和教學(xué)科研人員梯隊建設(shè)。項目依托學(xué)校結(jié)合本�；A(chǔ)研究科研布局實際情況，通過公開遴選程序，擇優(yōu)推薦申報科研創(chuàng)新計劃。學(xué)校推薦項目情況須在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個工作日以上的公示。公示結(jié)束后，在規(guī)定時間內(nèi)集中報送市教委，逾期報送不再受理。對于“冷門絕學(xué)”和非共識項目，需附相關(guān)領(lǐng)域2名以上具有較高學(xué)術(shù)地位專家的實名推薦意見。
第十一條 (項目評審)市教委對申報材料進(jìn)行形式審查，并組織高層次戰(zhàn)略專家、小同行專家和財務(wù)專家進(jìn)行評審，確定入選項目及經(jīng)費支持額度。評審結(jié)果經(jīng)公示無異議，由市教委正式公布。
第三章 驗收與結(jié)項
第十二條 (結(jié)項程序)項目完成后，主持人須提交總結(jié)報告、經(jīng)費決算表和相關(guān)成果，經(jīng)學(xué)校審核后，報送市教委。
第十三條 (項目主持人提前終止項目)項目主持人凡在研究期間通過公開競爭方式獲得與創(chuàng)新計劃研究領(lǐng)域和方向高度相近的國家級科研項目支持(不含各類人才計劃)，須主動提出提前終止創(chuàng)新計劃項目;項目立項滿2年后，項目主持人在按照預(yù)定研究計劃勤勉開展科研工作的前提下，如因客觀原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)實施，或因故放棄項目研究，可提前終止創(chuàng)新計劃項目。項目主持人提前終止創(chuàng)新計劃項目，須經(jīng)項目依托學(xué)校同意，并在項目依托學(xué)校官方網(wǎng)站進(jìn)行5個工作日以上的公示。公示結(jié)束后，由項目依托學(xué)校報市教委備案。
第十四條 (項目驗收)市教委組織專家采取同行評議等方式開展項目驗收，重點關(guān)注項目執(zhí)行過程、成果質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)。對科研有序開展，經(jīng)費執(zhí)行規(guī)范，達(dá)到預(yù)期成效的項目予以驗收通過并結(jié)項;經(jīng)專家評議并提出建議，對有望產(chǎn)出或持續(xù)產(chǎn)出重大成果的項目進(jìn)行滾動支持;對建設(shè)周期內(nèi)未能有序開展科研，項目主持人未能按照預(yù)定研究計劃履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，或經(jīng)費執(zhí)行不規(guī)范的項目不予結(jié)項，項目主持人3年內(nèi)不得再申請創(chuàng)新計劃，同時將減少相關(guān)學(xué)校的申報限額。
第十五條 (資助標(biāo)識)與項目相關(guān)的研究成果出版或發(fā)表時須注明“上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃資助”，英文為“Supported by Innovation Program of Shanghai Municipal Education Commission”。
第四章 管理與經(jīng)費
第十六條 (學(xué)校職責(zé))項目依托學(xué)校是項目管理的責(zé)任主體，應(yīng)建立健全過程管理制度，完善涵蓋校、院(系)、項目主持人的分級管理體制，保障科研項目的順利實施。項目依托學(xué)校應(yīng)跟蹤項目研究進(jìn)展情況，為項目主持人按時、保質(zhì)完成研究工作做好服務(wù)保障。
第十七條 (項目主持人職責(zé))項目主持人對科研項目實施負(fù)有直接責(zé)任，要確保項目研究的科學(xué)性和合理性以及經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性，并對科研成果的真實性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，自覺接受國家有關(guān)部門和項目依托學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
第十八條 (項目調(diào)整)項目計劃任務(wù)一經(jīng)審定應(yīng)認(rèn)真履行，任務(wù)目標(biāo)原則上不予調(diào)整。對于涉及項目實施過程中研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、項目主持人等重大事項確需調(diào)整的，由項目依托學(xué)校組織專家論證，嚴(yán)格審核把關(guān)，報市教委審核同意。
第十九條 (預(yù)算評審)市教委組織專家對申報項目的總體預(yù)算和分年度預(yù)算進(jìn)行評審，并提出預(yù)算審核意見。項目主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)預(yù)算審核意見修改預(yù)算，并由項目依托學(xué)校報市教委備案。
第二十條 (經(jīng)費科目)創(chuàng)新計劃經(jīng)費全部為直接費用，大型科研設(shè)備、場地等研究環(huán)境建設(shè)主要由項目依托學(xué)校支持解決。直接費用是指在項目實施過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費用，主要包括小型科研設(shè)備費(不支持50萬以上大型科學(xué)儀器)、材料費、資料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播與采集/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費用、差旅/會議/國際合作與交流費、勞務(wù)費、專家咨詢費等。
第二十一條 (預(yù)算調(diào)整)項目總預(yù)算直接費用中科目預(yù)算如需調(diào)整的，由項目主持人根據(jù)實施過程中科研活動的實際需要提出申請，由項目依托學(xué)校組織專家論證，報市教委同意后進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 (勞務(wù)費、專家咨詢費)勞務(wù)費(主要用于支付給參與項目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項目聘用非在編在崗的研究人員、科研輔助人員等)和專家咨詢費不超過項目支持經(jīng)費的50%，并不得調(diào)增，如有調(diào)減可按上述程序用于項目其他方面支出。
第二十三條 (學(xué)校提出撤銷或終止)項目在研期間，項目依托學(xué)校每年須將項目年度進(jìn)展情況、經(jīng)費執(zhí)行情況在其官方網(wǎng)站進(jìn)行5個工作日以上的公示。對研究計劃執(zhí)行不力、違反項目管理有關(guān)規(guī)定的項目，項目依托學(xué)校應(yīng)提出撤銷申請;因其他情況導(dǎo)致研究計劃難于完成的項目，項目依托學(xué)校應(yīng)提出終止申請，經(jīng)市教委審核后辦理相關(guān)手續(xù)。撤銷或因故提前終止的項目，應(yīng)停止撥款。
第二十四條 (監(jiān)督檢查)各高校應(yīng)加強(qiáng)對項目經(jīng)費的監(jiān)督和檢查，建立健全科研經(jīng)費使用和管理的監(jiān)督約束機(jī)制，確保項目資金合理使用。市教委將通過第三方評估、經(jīng)費審計等方式加強(qiáng)對項目的事中事后監(jiān)管。
第五章 附 則
第二十五條 (工作部門)創(chuàng)新計劃的日常管理部門為市教委科技處，市教委科技發(fā)展中心受市教委委托開展具體工作。
第二十六條 (文件解釋)本辦法由市教委負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 (實施日期)本辦法自發(fā)布之日起實施。此前設(shè)立尚未結(jié)項的市教委科研創(chuàng)新項目按原管理辦法執(zhí)行。
